期货从业资格

31.A【解析】当RSl变化与价格走势发生背离时，价 格走势通常会逆转。

32.D【解析】楔形是上倾或下倾的三角形，三角形的 上下两条边都是朝着同一方向倾斜。

33.B【解析】在涨势中，价格随递增的成交量上涨，当 价格调整后再上涨创出新高价时，成交量却没有创 新高，形成两家背离，这暗示价格将回跌。

34.B【解析】考查替代品的价格变化对商品的需求的 影响。

35.B【解析】持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大 量建仓空头，近期价格继续下跌。

36.B【解析】商品的支出在消费者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏弹性。

37.A【解析l变化前后基差都为负值，是在正向市场上 变化;基差为负值且绝对值变小，属于“走强”，故题 中变化是在正向市场上基差走强。

38.C【解析】美国证券分析家拉尔夫?纳尔逊?艾略特(R.N.Elliott)根据市场的13种型态(Pattern)或 谓波(Wave8)形成的图形提出了一系列权威性的演绎法则用来解释市场的行为，并特别强调波动原理的预测价值，这就是久负盛名的艾略特波段理论，又称波浪理论。

39.A【解析】世界上最早的金融期货品种是外汇期货，之后是利率期货、股指期货依次出现。

40.D【解析】期权的基本交易方法有四个：买进看涨 期权、卖出看涨期权、买进看跌期权、卖出看跌期权， 其他所有交易策略都因此而派生。

41.C【解析】美元标价法是目前国际金融市场上通行 的标价法。

42.A【解析】考查历史数据，需要记忆。

43.C【解析】黄金交叉点意味着在此时买入的赢利机 会大。

44.C【解析】权利金就是期货期权的价格。在期权合 约中，期权权利金是期权合约中唯一能在交易所内 讨价还价的要素，其他合约要素均已标准化。

45.C【解析】当看涨期权的执行价格远远高于当时的标 的物价格时，该期权为极度虚值期权。

46.B【解析】道?琼斯平均系列指数包括：道?琼斯工 业平均指数(DJIA)、道?琼斯运输业平均指数(DJ? TA)、道?琼斯公共事业平均指数(DJUA)、道?琼 斯综合平均指数(DJCA)。

47.C【解析】美国期货市场短期利率期货交易主要集 中在芝加哥商业交易所，只有欧洲美元期货最为活 跃;中长期利率期货交易主要集中在芝加哥期货交 易所，不同期限的美国中长期国债期货多个品种的 交易都比较活跃，品种间套利机会较多。因而，在美 国期货市场的短期利率期货合约间套利比较困难。

48.C【解析】期货公司风险可以分为两种：①期货公 司自身原因带来的风险;②客户资信状况恶化、客户 出现违规行为等带来的风险。

49.B【解析】持仓量的增减取决于交易者的期货市场 中的买卖活动，包括 4种情况。

50.A【解析】我国各交易所的指令均为当日有效，在 指令成交前，投资者可以提出变更和撤销。

51.B【解析】2000年12月我国成立了中国期货业协 会。协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一 监督管理的前提下，进行期货业自律管理;发挥政府 与期货业间的桥梁和纽带作用。为会员服务，保护 会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正， 维护期货正当竞争秩序，保护投资者利益，推出期货 市场的规范发展。

52.D【解析】在商品市场的需求量组成部分中，期末 商品结存量是分析期货商品价格变化趋势最重要的 数据之一。

53.C【解析】各地方民政部门审查批准设立的地方期 货业社会团体法人是指期货业协会的联系会员。

54.C【解析】在会员制期货交易所内，各会员除依章 规定分担经费和出资缴纳的款项外，会员不承担交 易中的任何责任;公司制法人首先适用于《公司法》 的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下才适用 《民法》的一般规定;会员制交易所的盈余部分不作 为红利分给会员。

55.B【解析】交割环节作为联系期货市场和现货市场 的纽带，是期货交易最重要的环节之一。

56.B【解析】l925年芝加哥期货交易所结算公司成 立，芝加哥期货交易所的所有交易都进入结算公司 结算，现代意义上的结算机构产生了。

57.B【解析】对冲平仓是期货交易特有的方式。由于 结算机构替代-『原对手，结算会员及其客户才可以 随时冲销合约而不必征得原对手的同意，使得期货 交易独有的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机 制得以运行。

58.A【解析】期货公司分类评价指标分三类：风险管 理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。

59.C【解析】期货公司分类评价设定正常经营的期货 公司基准分为l00分，在此基础上，根据公司分类评 价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定期 货公司的评价计分。

60.B【解析】根据分类评价“一票降级”制度，如果期 货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评 价时将公司类别下调3个级别，情节严重的，直接评 为D类。

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（责任编辑：fky）

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