期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

91、根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（ ）。

A．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

B．决定专门委员会的设置

C．决定对违规行为的纪律处分

D．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

92、期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？（ ）

A．章程规定的营业期限届满

B．会员大会决定解散

C．理事会决定解散

D．股东大会决定解散

93、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改？（ ）

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C．非法干预期货公司经营管理活动

D．股东未按照出资比例行使表决权

94、期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。

A．普通结算业务资格

B．特别结算业务资格

C．交易结算业务资格

D．全面结算业务资格

95、对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（ ）。

A．约见谈话

B．口头警示

C．责令处分责任人员

D．限期说明情况

96、会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任？（ ）

A．期货交易所的风险准备金

B．期货交易所的自有资金

C．该会员的保证金

D．该会员的自有资金和风险准备金

97、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的？（ ）

A．《期货公司管理办法》

B．《期货交易管理条例》

C．《期货交易所管理办法》

D．中国金融期货交易所业务规则

98、期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（ ）为主要判断标准。

A．是否具有从事期货业务5年以上经验

B．是否熟悉期货法律法规

C．是否诚信守法

D．是否具备胜任能力

99、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

100、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

A．督促期货公司建立健全内控、合规制度

B．督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

D．保护投资者合法权益

101、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（ ）等业务的协作程序和规则。

A．行情和交易系统的安装维护

B．开户

C．客户投诉的接待处理

D．划转期货保证金

102、股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

A．知识测试要求

B．可用资金要求

C．交易经历要求

D．交易规模及自有资金要求

103、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有（ ）情形的，期货公司应当在中国

证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A．设立、变更

B．解散、破产

C．被撤销期货业务许可

D．其营业部设立、变更、终止

104、期货公司可以申请经营的业务有（ ）。

A．境内期货经纪业务

B．境外期货经纪业务

C．期货投资咨询业务

D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

105、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )

A．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

B．是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度

C．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

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（责任编辑：xy）

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