期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会(  )。

A．申诉

B．反映

C．上访

D．申请复议

参考答案：A

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。

50. 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在(  )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A．2

B．3

C．5

D．6

参考答案：D

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处(  )年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．7

D．10

参考答案：B

答题思路：《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。(  )

A．五；一万元以上十万元以下

B．五；二万元以上二十万元以下

C．三；二万元以上二十万元以下

D．三；一万元以上十万元以下

参考答案：B

答题思路：《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

53. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由(  )承担。

A．天啸公司承担

B．笑天承担

C．天啸与笑天同时承担

D．该交易无效

参考答案：A

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

54. 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是(  )。

A．期货公司不承担责任

B．期货公司应当承担次要赔偿责任

C．期货公司应当承担主要赔偿责任

D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

参考答案：C

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

55. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反(  )。

A．法律和行政法规的强制性规定

B．部门规章的强制性规定

C．地方性法规的强制性规定

D．司法解释的强制性规定

参考答案：A

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

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（责任编辑：中大编辑）