期货从业资格

本文主要介绍2012年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考前冲刺辅导笔记汇总，希望对您此次考试有所帮助！

第五章    期货交易制度与期货交易流程

1 根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用标准仓单或交易所允许的其他押物品当交易保证金。（判断）

2 期货交易制度包括：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户制造制度、实物交割制度、强行平仓制度、风险准备金制度、信息披露制度

3 一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大。（判断）

4 期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的。（单选、判断）

5 标准仓单经交易所注册后有效。（判断、单选）

6 标准仓单可以按交易所规定进行转让。

7  期货交易遵循公平、公开、公正的原则，信息的公开与透明是"三公"原则的体现。

8  一个完整的期货交易流应包括开户与下单、竞价、结算和交割四个环节。

9 期货经纪公司在接受客户开户申请时，须向客户提供《期货交易风险说明书》。

10 客户开户时应由经纪会员按交易所统一的编码规则进行编号，一户一码，专码专用，不得混码交易。（判断，试题中出现过）

11期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所缴纳保证金，进行交易结算外，严禁挪用他用。（判断）

12     我国期货交易所规定的交易指令只有两种：限价指令和取消指令（要点、重点，试题曾出过）

13     买入时采取阶梯式递减价位的方式，而卖出时采取阶梯式递增价位的方式。

14     期货经纪公司对其代理客户的所有指令，必须通过交易所集中撮合交易，不得私下对冲，不得向客户作获利保证或者与客户分享收益。（判断）

15     客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令。

16     期货合约价格的形成方式主要有：公开喊价方式和计算机撮合成交两种方式。（多选、判断，重点，在上半年试题中曾出现过）

17     公开喊价方式又可分为两种形式：连续竞价制（动盘）和一节一价制（静盘）（多选）

18     连续竞价在欧美期货市场较为流行。一节一价制叫价方式在日本较为普遍。（判断）

19     国内期货交易所计算机交易系统的运行，一般是将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。

20     当买入价大于、等于卖出价时则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（bp）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格（书上P115倒数第五行，公式要记得）

21     集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。

22     成交回报记录单位应包括：成交价格、成交手数、成交回报时间等。

23     会员每天应及时获取交易所提供的结算结果，做好核对工作，并将之妥善保存，该数据应至少保存2年。

24     会员如对结算结果有异议，应在第2天开市前30分钟以书面形式通知交易所。（判断）

25     经纪会员向客户收取的交易保证金不得低于交易向会员收取的交易保证金。（单选、判断）

26     期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种 。（多选）

27     商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。（判断）

28     我国期货市场目前只有商品期货交易，全部采用实物交割方式。

29     期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。

30     通过交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨的作用。

31     实物交割方式包括集中交割和滚动交割 两种。

32     实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。

33     最后交割日上午10：00之前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

34     郑州商品交易所和大连商品交易所的豆粕合约采取滚动交割的方式。

35     标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。

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