期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

8.某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客 户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收 据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。请问下列赔偿办法 中，哪项不正确?（）

A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定， 因此期货合同无效，应该全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

9.期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下 达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求 甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗?（）

A.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托， 对交易产生的损失承担主要赔偿责任

B.赔偿额不超过损失的60%

C.赔偿额不超过损失的50%

D.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任

10.某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，请问人民法院哪些做法不正确?（）

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

参考答案

单选题

1.D 2.A 3.B 4.A 5.B 6.B 7.A 8.A 9.D

20.C 21.D 22.C 23.A 24.A 25.A 26.A 27.A 28.B 29.D

30.C 31.D 32.D 33.A 34.D 35.A 36.A 37.D 38.D

39.A 40.B 41.C 42.D 43.B 44.A 45.C

多选题

1.AB 2.ACD 3.ABC 4.ABC 5.AB 6.ABC 7.ABD 8.ABC 9.AB l0.ABD ll.AB

l2.AB 13.AB l4.ABCD l5.BC l6.BCD 17.AC l8.ACD l9.AB 20.AB 21.ABCD 22.AB

判断题

1．对 2.对 3.错 4.错 5.错 6.错7o对8.错 9.错 l0.错

ll.错 l2.错13.对 l4.错 l5.对 l6.对 l7.错 l8.错19.错 20.错 21.错 22.对

23.错 24.对25.错 26.错 27.错 28.错 29.对 30.错31.对 32.对 33.错

34.错 35.错 36.错37.错 38.错 39.错40.错41.对42.对43.错 44.错

45.对46.错47.错48.对49.对 50.错 51.错 52.对 53.错 54.对

55.错 56.对 57.错 58.错 59.错 60.错61.错 62.对 63.对

综合题

1.D 2.ABD 3.A 4.B

5.A 6.D7.A 8.C 9.D

l0.AB

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

更多冲刺模拟题查看 中国期货从业资格考试网

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

（责任编辑：中大编辑）