期货从业资格

关注：2015年期货考试大纲  2015年期货从业资格考试《法律法规》高频试题汇总

多选题

1.根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易

B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任

2.下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有(　　)。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

D.资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

3.期货公司限期未能完成整改或者发生(　　)情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.风险监管指标不符合规定

B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

（责任编辑：hbz）

共3页,当前第1页  第一页  前一页  下一页