期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A.甲期货公司可以置之不理

B.甲期货公司应及时处理

C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认

D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

[答案]AC

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

117.下列说法正确的是（）。

A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

[答案]AB

答题思路：C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

三、判断：（40题，每题0.5分）

121.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）

[答案]×

答题思路：《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

122.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。（）

[答案]√

答题思路：《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

123.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（）

[答案]×

答题思路：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

124.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）

[答案]√

答题思路：参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定。

125.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

[答案]×

答题思路：期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

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（责任编辑：中大编辑）

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