期货从业资格

46.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。

47.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第13条的规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。‘

48.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条的规定，首席风险官除了应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行选项A、 B、C、D所列制度外，还应当重点检查下列制度：①期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;②其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

49.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条的规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度、期货公司风险监管指标管理制度、期货公司治理和内部控制制度等事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：是否存在非法委托或者超范围委托等情形;在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

50.ABCD【解析】本题考查全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容，属于识记内容。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，选项A、B、 C、D均符合题干要求。

51.ABCD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容除了应当包括选项A、B、c、D所列事项外，还应当包括：①交易指令下达方式及审查或者验证措施;②保证金标准;③非结算会员结算准备金最低余额;④结算流程;⑤通知事项、方式及时限;⑥协议变更和解除;⑦双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

52.ABC【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第21条的规定，选项A、B、(：说法正确。根据该法第23条第2款的规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

53.ABC【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

54.AD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：①人民币9000万元;②客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

55.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

56.BCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

57.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第3款的规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

58.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

59.ABCD【解析】本题考查期货从业人员的专业胜任能力及对投资者的责任，属于识记内容。

60.ABCD【解析】本题考查期货从业人员对投资者的责任，属于识记内容。

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（责任编辑：中大编辑）

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