期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《法律法规》冲刺模拟题，希望对您参加本次考试有所帮助！

31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（   ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5  

B.7  

C.15  

D.30

32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（   ）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.受理法院住所地

33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（   ）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（  ）

A.2；3  

B.2；5  

C.3；4  

D.3；5

35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（  ）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（   ）内报告中国证监会。

A.3日 

B.5日 

C.10日  

D.1个月

37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（  ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％ 

B.5％ 

C.7％ 

D.10％

38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（   ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30％以上 

B.50％以上 

C.70％以上  

D.100％

39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（   ）次会议。

A.1   B.2   C.3   D.4

40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（   ）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货交易所和客户

答案及解析

31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

33.C【解析】略。

34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

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（责任编辑：中大编辑）