期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

101．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A．开户

B．行情和交易系统的安装维护

C．客户投诉的接待处理

D．交易技巧的辅导与培训

102．证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A．控股

B．全资拥有

C．被同一机构控制

D．具有长期合作关系

103．证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80％

104．证券公司申请介绍业务资格，应当符合()条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

105．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

A．全面结算会员期货公司

B．特别结算会员期货公司

C．期货交易所

D．客户

106．全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A．本公司客户

B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户

D．特别结算会员期货公司

107．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。

A．人民币9000万元

B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7％

D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％108．期货公司应当持续符合()风险监管指标标准。

A．净资本不得低于人民币1500万元

B．净资本不得低于客户权益总额的7％

C．净资本与净资产的比例不得低于40％

D．负债与净资产的比例不得高于100％

109．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到()。

A．认真选择期货经营机构

B．谨慎选择投资者

C．不欺诈客户

D．不为不正当竞争行为

110．关于期货风险，下列表述正确的有()。

A．期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B．除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

答案及解析

101．【答案】ABC

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

102．【答案】ABC

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

103．【答案】ABC

【解析】D项应为净资本不低于净资产的70％。

104．【答案】BCD

【解析】证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

105．【答案]AC

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

106．【答案】ABC

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。

107．【答案】AD

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6％。

108．【答案】AC

【解析】B项净资本不得低于客户权益总额的6％；D项负债与净资产的比例不得高于150％。

109．【答案】AB

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

110．【答案】ABC

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

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