期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)。

121．经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()

122．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()

123．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()

124．未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()

25．异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。()

126．期货公司不得从事期货自营业务。()

127．期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。()

128．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

129．期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。()

130．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。()

131．期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。()

132．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()

133．会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。()

134．期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。()

135．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。()

136．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。()

137．理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。()

138．公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。()

139．公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。()

140．期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。()

141．中国证监会依法对保证金安全实施监控。()

142．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

143．期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。()

144．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。()

145．期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。()

146．期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。()

147．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。()

148．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()

149．期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()

150．因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

151．《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()

152．中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()

153．取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()

154．协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。()

155．某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。()

156．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()

157．申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。()

158．期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()

159．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。()

160．人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。()

答案及解析

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．【答案】B

【解析】期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

122．【答案】B

【解析】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

123．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

124．【答案】B．

【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

125．【答案】B

【解析】异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

126．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

127．【答案】B

【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

128．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

129．【答案】A

【解析】期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

130．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

131．【答案】B

【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

132．【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

133．【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载"YITY!J事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。

134．【答案】B

【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

135．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

136．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

137．【答案】B

【解析】理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

138．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。

139．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

140．【答案】B

【解析】《期

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