期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

112．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。

113．【答案】BC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

114．【答案】D

【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。

115．【答案】AC

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

116．【答案】AC

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

117．【答案】AD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

118．【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

119．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

120．【答案】AD

【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年；D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B

表示)

121．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

122．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第六十三条的规定。

123．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

124．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

125．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

126．【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。

127．【答案】B

【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

128．【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

129．【答案】B

【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。

130．【答案】B

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

131,【答案】B

【解析】国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

132．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。

133．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

134．【答案】B

【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

135【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。

136．【答案】B

【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

137．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第六十九条的规定。

138．【答案】B

【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

139．【答案】B

【解析】期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

140．【答案】B

【解析】协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，并应当及时在协会网站上公告。

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（责任编辑：中大编辑）