期货从业资格

期货从业资格考试法律法规模拟试题

选择题：

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：

1.甲期货公司的净资本是( )。

A.4100万元

B.5000万元

C.3900万元

D.4000万元

2.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )。

A.不能通过审核批准

B.能够通过审核批准

C.能否通过由证监会视具体情况而定

D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

4.甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时，进入风险预警期。

A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

D.流动资产与流动负债的比例为130%

5.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下( )措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

6.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是( ).

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

参考答案及详解：

1. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。

2. A C D【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

3. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。

4. B C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。 B C两项均达到预警标准，进入预警期。

5. A B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条的规定， C D两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。

6. A B D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

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（责任编辑：中大编辑）

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