期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单项选择题

1. (　　)是期货交易所的法定代表人。

A、总经理

B、副总经理

C、董事长

D、理事长

2.期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、总经理

B、董事长

C、监事

D、首席风险官

3.自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有(　　)笔以上的商品期货交易成交记录。

A、8

B、10

C、15

D、20

4.期货公司会员只能为净资产不低于人民币(　　)万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

5. 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的(　　)或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A、上一年度资产负债表

B、近两个年度资产负债表

C、当月度资产负债表

D、上月资产负债表

6. 期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是(　　)。

A、应当向投资者充分揭示股指期货风险

B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C、协助投资者规避投资者适当性标准要求

D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

7. (　　)负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

A、财政部

B、国务院

C、中国银行业协会

D、中国证监会

8. (　　)应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

A、期货公司

B、中国期货业协会

C、中国人民银行

D、财政部

9. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循(　　)的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A、将最多的产品销售给投资者

B、将适当的产品销售给适当的投资者

C、将最新的产品销售给投资者

D、将收益最好的产品销售给投资者

10. 一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期(　　)的月度资产负债表作为净资产证明。

A、3个月

B、6个月

C、不超过3个月

D、不超过6个月

编辑推荐：

2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷汇总

七月期货从业资格考试巩固练习题汇总

更多关注：期货从业考试时间 期货从业资格教材 期货从业考试真题 期货从业资格培训

（责任编辑：zs）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页