期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《法律法规》冲刺模拟题，希望对您参加本次考试有所帮助！

21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（  ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（   ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（   ）承担。

A.所在的期货公司

B.从业人员自身

C.期货业协会

D.期货交易所

24.下列选项中属于期货从业人员的是（   ）。

A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

25.（   ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货从业人员所在的期货公司

26.（  ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.工商行政管理部门

D.期货交易所

27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（   ）元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(   )。

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（   ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1   B.2   C.3  D.5

30.期货公司（  ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

答案及解析

21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

23.B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。

28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

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（责任编辑：中大编辑）