期货从业资格

单项选择题

1.世界各地期货交易所的会员构成不尽相同，欧美国家期货交易所会员以(　　)为主。

A.自然人会员

B.法人会员

C.全权会员

D.专业会员

【解析】世界各地交易所的会员构成分类不尽相同。有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。

2.以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是(　　)。

A.担保期货交易者的交易履约

B.接受期货交易所业务监管

C.按规定交纳各种费用

D.执行会员大会、理事会的决议

【解析】会员应当履行的主要义务包括：①遵守国家有关法律、法规、规章和政策; ②遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;③按规定交纳各种费用;④执行会员 大会、理事会的决议;⑤接受期货交易所业务监管等。

3.会员制期货交易所专门委员会的设置由(　　)确定。

A.理事会

B.监事会

C.会员大会

D.期货交易所

【解析】会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事 会同意设立。各专业委员会由理事会委派的理事主持，若干名会员参加，负责某一方面的作。

4.在会员制期货交易所中，(　　)负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务 状况、个人品质和商业信誉。

A.业务委员会

B.仲裁委员会

C.交易行为管理委员会

D.会员资格审查委员会

【解析】在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。经核实后，该委员会以投票形式决定是否通过申请人的资格审查报告，并提交理事会。若会员违反交易所有关规章制度，该委员会将对其进行审查和相应处罚，直至报请理事会投票表决，取消该会员的会员资格。

5.英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是(　　)交易所。

A.合伙制

B.合作制

C.会员制

D.公司制

6.下列不属于公司制期货交易所特点的是(　　)。

A.对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿

B.成本观念强，有利于提髙市场效率，加大市场投资建设力度

C.交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题

D.以营利为目标，追求交易所利润最大化

【解析】交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题是会员制期货交易所的 特点。

7.公司制期货交易所的最高权力机构是(　　)。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.理事会

【解析】公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同

组成，是公司最高权力机构。

8.在公司制期货交易所中，由(　　)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

A.股东大会

B.董事会

C.经理

D.监事会

【解析】监事会的职权还包括：①当董事、高级经理人员的行为损害公司利益时，要求 董事、高级经理人员予以纠正;②提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;③向股东会会议提出 提案;④依照《公司法》有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼等。

9.在公司制期货交易所中，由(　　)组织实施公司年度经营计划和投资方案。

A.股东大会

B.董事会

C.经理

D.监事会

10.(　　)期货交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。

A.合伙制

B.合作制

C.会员制

D.公司制

【解析】会员制和公司制期货交易所适用法律不尽相同。会员制法人一般适用于《民法》 的有关规定;而公司制法人，首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的 情况下，才适用《民法》的一般规定。

11.(　　)作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年历史。

A.会员制

B.公司制

C.合伙制

D.合作制

【解析】会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有160年的历史，这种互助式 的组织形式对期货市场的最初建立及运转确实发挥了重要作用。

12.下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是(　　)。

A.会员制交易所的全部财产归全体会员所有

B.会员制交易所对场内交易承担担保责任

C.公司制交易所重视营利且成本观念强

D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税

【解析】B项公司制交易所对场内交易承担担保责任，即对交易中任何一方的违约行为 所产生的损失负责赔偿。

13.下列哪一家交易所没有经过公司制改制?(　　)

A.欧洲期货交易所(EUREX)

B.芝加哥期货交易所(CBOT)

C.新加坡交易所(SGE)

D. CME集团

【解析】近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已 经成为全球证券期货交易所的发展趋势。而CME集团合并于2007年，合并之初即建立公司制。

14.会员制交易所与公司制交易所的本质区别表现为()。

A.采取不同的组织结构

B.交割环节不同

C.三权分配与营利性

D.资金来源不同

【解析】作为交易所两种主要的组织形式，会员制交易所与公司制交易所的本质区别表 现为交易所三权(所有权、经营权和交易权)分配与营利性两个方面。

答案

1A 2A 3A 4D 5D 6C 7B 8D 9C 10D 11A 12B 13D 14C

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