期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》知识点填空

二、期货公司设立资格的有关数字规定

在近____内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近____内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。

其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾____。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下：

列条件：（7） 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾____。

期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近____内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件（21）

期货公司申请设立营业部，申请日前____应符合期货公司风险监管指标标准。（23）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前____月末的风险监管报表。（24）

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于____。具备任职资格的高级管理人员应不少于____。

（1）实收资本和净资产均不低于人民币____，持续经营____以上完整的会计年度，在最近____会计年

度内至少1 个会计年度盈利。  （2）实收资本和净资产均不低于人民币____

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：

（7） 净资产不低于实收资本的____。或有负债低于净资产的____。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币____。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____。（8）

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。（9）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到____的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。（9）  三、期货公司业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前____的风险监管指标持续符合规定的标准。（12）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员（或控股股东和实际控制人）在近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（12）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（13）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前____会计年度的财务报告。（13）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近____的财务报告。（13）

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（责任编辑：中大编辑）

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