期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

76、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息

C．提供期货交易设施

D．代理客户进行期货交易、结算

77、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( )

A．通报批评

B．暂停从事交易所期货业务资格

C．公开谴责

D．取消从事交易所期货业务资格

78、依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（ ）。

A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’

79、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

B．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度

C．证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年

D．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

80、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（ ）。

A．公开

B．合理

C．有效

D．多元化

81、期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A．中国期货业协会

B．期货公司董事长

C．期货公司董事会常设的风险管理委员会

D．期货公司监事会

82、交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（ ）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

83、期货公司应当按照（ ）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．流动性

B．分类

C．账龄

D．可回收性

84、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（ ）

A．已被本机构聘用

B．品行端正，具有良好的职业道德

C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

85、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（ ）。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．上市、修改合约

D．终止合约

86、期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（ ）。

A．董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B．注册资本不低于人民币I亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D．申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

87、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是( )。

A．全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度

B．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准

C．全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度

D．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

88、下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有（ ）。

A．遵守协会和期货交易所的自律规则

B．遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C．不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D．不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、

89、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?( )

A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员名单及其变化情况

D．中国证监会规定的其他事项

90、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。

A．期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳

B．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

C．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳

D．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

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（责任编辑：xy）

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