期货从业资格

多选题

1.需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。

A 期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B 期货公司股权被冻结

C 期货公司股权被用于担保

D 期货公司股东发生变动

【正确答案】：A,B,C

2.根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )

A 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D 为影响期货市场行情囤积现货的

【正确答案】：A,B,C,D

3.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。

A 成交量、成交价

B 开盘价与收盘价

C 持仓量

D 最高价与最低价

【正确答案】：A,B,C,D

4.期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有( )。

A 指定其他机构托管或者接管

B 通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

C 责令停业整顿

D 申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产

【正确答案】：A,B,C,D

5.对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳建运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。

A 限制或者暂停部分期货业务

B 停止批准新增业务或者分支机构

C 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分

【正确答案】：A,B,C,D

6.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

A 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C 3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

【正确答案】：B,C,D

7.期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A 成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B 营业执照被公司登记机关依法注销

C 主动提出注销申请

D 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

【正确答案】：A,B,C

8.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。

A 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B 情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C 对直接责任人员，给予警告，并处罚款

D 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

【正确答案】：A,B,C,D

9.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。

A 撤销任职资格

B 记入信用记录

C 提示

D 谈话

【正确答案】：B,C,D

10.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。

A 中国证监会的工作人员

B 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工

C 期货交易所的高级管理人员

D 期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

【正确答案】：A,B,C,D

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（责任编辑：fky）