期货从业资格

2013年3月份期货从业资格考试定于3月30日进行，为了帮助考生能够更加从容的步入考场，小编特为您搜集整理了2013年期货从业资格考试《期货基础知识》考试试题，希望对您参加本次考试有所帮助！

81.期货投机交易的建仓阶段，一般策略和方法包括( )。

A.跨期套利(选择合约交割月份)

B.买低卖高或卖高买低

C.金字塔式买入卖出

D.平均买低或平均卖高

82.期货投机交易者要想成功的预测和交易，最终还受( )等方面的影响。

A.客观现实，

B.个人情绪

C.分析方法

D.所制定的交易计划

83.可以根据( )，预测和掌握风险及其后果。

A.风险自身的运行规律

B.历史资料

C.统计数据

D.监测仪器

84.套利交易是期货市场的交易方式之一，对期货市场健康发展起着重要的作用，主要表现在( )。

A.有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成

B.套利行为有助于市场流动性的提高

C.套利有助于优化资源配置

D.套利行为有助于市场稳定

85.期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除下列( )情形外，严禁挪作他用。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.支付期货公司工作人员的工资

C.为客户交存保证金，支付手续费、税款

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

86.对期货市场有规范和调整作用的法律是( )。

A.《民法通则》

B.《刑法》

C.《行政复议法》

D.《仲裁法》

87.以下由中国证券监督管理委员会发布的法律法规是( )。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《天然橡胶进口配额管理暂行办法》

88.当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取( )等措施。

A.强行平仓

B.暂停部分会员或全部会员开新仓

C.限制部分或全部会员出金

D.对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金

89.世界范围看，目前外汇期货期权交易的主要市场在( )。

A.美国

B.英国

C.印度

D.巴西

90.国际收支状况是一国对外经济活动的综合反映，它对汇率的影响( )。

A.持久

B.直接

C.迅速

D.明显

答案：

81.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期贷公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

84.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期贷公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。故ABC三个选项符合题意。

85.ABD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

86.ABD【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构来勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

87.ABC【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

88.BC【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

89.ABCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

90.BCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程’序和方式。

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