期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作El内，作出批准或者不予批准的决定。

A.10 B.20 C.30 D.60

12.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

13.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

14.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5 B.10 C.12 D.20

15.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

A.5 B.10 C.12 D.20

16.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1 B.2 C.3 D.6

17.证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上5万元以下的罚款。

A.1 B.2 C.3 D.6

18.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

A.1 B.2 C.3 D.6

19.证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将 客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

c.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

20.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

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（责任编辑：中大编辑）