期货从业资格

多选题
98.
题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（   ）。
A: 期货交易所擅自上市合约
B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D: 期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]

99.
题干: 期货经纪公司有(   )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D: 从事期货自营业务
参考答案[ABD]

100.
题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（  ）。
A: 经纪公司会员只能接受客户委托
B: 非经纪公司会员只能从事自营
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]

101.
题干: 期货交易所不得从事（      ）。
A: 信托投资
B: 股票交易
C: 非自用不动产投资
D: 间接参与期货交易
参考答案[ABCD]

102.
题干: 出现下列（  ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]

103.
题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（      ）。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]

104.
题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（   ）。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]

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