期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

41.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

[答案]B

答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

42.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。

A.分类

B.流动性

C.净资产总额

D.可回收性

[答案]C

答题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。

43.除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

[答案]A

答题思路：除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3％

B.5％

C.6％

D.10％

[答案]C

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（二）项。

45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

[答案]C

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。

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