期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

77. 关于期货交易所下列说法正确的是(  )。

A．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B．期货交易所，必须标明"期货交易所"字样

C．期货交易所，可以标明"商品交易所"字样

D．期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

参考答案：ACD

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明"期货交易所"字样，也可以标明"商品交易所"字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

78. 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是(  )。

A．章程规定的营业期限届满

B．会员大会或者股东大会决定解散

C．中国证监会决定关闭

D．工商行政管理部门决定关闭

参考答案：ABC

答题思路：参见《期货交易所管理办法》第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。

79. 关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是(  )。

A．理事会设理事长1人

B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

C．理事长不得兼任总经理

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

参考答案：ABCD

答题思路：参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

80. 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由(  )组成。

A．交易结算会员

B．全面结算会员

C．限制结算会员

D．特别结算会员

参考答案：ABD

答题思路：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。

81. 会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是(  )。

A．决定增加或者减少期货交易所注册资本

B．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D．决定专门委员会的设置

参考答案：ABC

答题思路：根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。

82. 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(  )。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．期货交易所

D．期货业协会

参考答案：AB

答题思路：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

83. 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(  )。

A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)

D．中国证监会规定的其他材料

参考答案：ABCD

答题思路：《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

84. 期货公司建立并完善公司治理的原则有(  )。

A．明晰职责

B．审慎监督

C．强化制衡

D．加强风险管理

参考答案：ACD

答题思路：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

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（责任编辑：中大编辑）