期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。

A.分类

B．流动性

C．账龄

D．可回收性

2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表

B．年度风险监管报表

C．按周报送风险监管报表

D．按日报送风险监管报表

3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．变更住所或者营业场所

D．修改或者终止合约

4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。

A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密

C．保守投资者的商业秘密

D．保守投资者的个人隐私

5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金和其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金

6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期货交易所

B．期货经纪公司

C．证券交易所

D．保险公司

9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。

A．A市中级人民法院

B．B市中级的人民法院

C．D市中级的人民法院

D．D市E区人民法院

10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C．穿仓造成的损失，由期货公司承担

D．穿仓造成的损失，由客户承担

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