法律资格考试

一、证券的概念、种类及特征

（一）概念

证券这个概念很大，是指在特别的用纸上，借助文字或者图形表示一定权利的书据。包括金券、资格证券、有价证券。通常所讲证券是指有价证券。有价证券是一种表示具有财产价值的民事权利的证券，权利的发生、转移和行使均以持有证券为必要。有价证券包括货币证券、商品证券与资本证券。通常所讲有价证券为资本证券。

证券法中的证券是狭义当中再狭义的部分，主要指股票和债券。

(二）分类

股票是股份公司发行的，证明股东投资入股的一种凭证。按照投资主体的不同，股票可以分为国家股、法人股、个人股和外资股;按照交易场所和认购与交易人的不同，可以分为A种股票、B种股票和H种股票等。

债券是发行人为筹集资金而发行的，保证按规定的期限还本付息的一种有价证券。债券按发行人的不同可以分为政府债券、金融债券和企业债券(包括公司债券)。

我国《证券法》只调整股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。政府债券的发行和交易由国家司法考试、行政法规另行规定。另外，依据《证券法》第213条，境内公司股票供境外人士、机构以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定。这一条的意思是，B股、H股、S股等不适用《证券法》，也就是说《证券法》是针对A股的立法。

(三)特征

1.具有投资属性的凭证。

2.证明持券人具有某种财产权利的凭证。

3.可以流通的权利凭证。

二、证券法的概念、适用范围和基本原则

（一）证券法的概念有广、狭义之分。

（二）适用范围：见证券法第2条的规定。适用于在中国境内的股票、公司债券、以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

（三）基本原则：

1.保护投资者合法权益的原则。

2.公开、公平、公正原则。

3.平等、自愿、有偿、诚实信用原则。

4.合法原则。

5.分业经营、分业管理原则。

6.国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。

（责任编辑：liushengbao）

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