证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

三、判断题

1.A

本题考查有价证券的概念。题干表述正确。

2.A

本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

3.B

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

4.B

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

5.A

本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。

6.B

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

本题考查债权证券。题干表述正确。

9.B。

本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日，本13之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

10.B

本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

11.A

本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。题干表述正确。

12.A

本题考查普通股票股东的权利。题干表述正确。

13.A

本题考查优先股票的种类。题干表述正确。

14.A

本题考查国家股。题干表述正确。

15.B

本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

16.A

本题考查债券的流动性。题干表述正确。

17.A

本题考查国债。题干表述正确。

18.A’’

本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。

19.B

本题考查混合资本债券。按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

20.A

本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

21.B

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

22.B

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

23.B

1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

24.A

本题考查契约型基金。题干表述正确。

25.A

本题考查货币市场基金。题干表述正确。

26.A

本题考查ETF。题干表述正确。

27.B

本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。

28.A

本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

29.B

基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

30.A

本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

31.A

本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

32.B

期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

33.B

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

34.A

题干表述正确。

35.A

本题考查金融互换交易。题干表述正确。

36.B

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

37.B

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

38.A

本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

39.A

本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

40.A

本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

41.B

证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

42.B

银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

43.A

本题考查股价平均数。题干表述正确。

44.A

本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

45.B

目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

46.A

本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

47.A

本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

48.B

在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

49.B

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

50.A

本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

51.B

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

52.A

本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

53.A

本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

54.A

本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

55.B

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

56.A

本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

57.A

本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

58.B

信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

59.B

本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

60.A

本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。

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