证券从业资格证

(21)下列关于股票市场的说法.正确的有( )。

Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

Ⅳ.上市公司是不会退市的

V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢV

C: ⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：

一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。

(22) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。

Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;

二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。

(23) 证券中介机构主要包括( )。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、

证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。

(24)以下属于证监会监管职责的有( )。

Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为

Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场

V.对银行业金融机构实行并表监督管理

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡV

D: ⅠⅢⅣV

答案:B

解析:Ⅱ项属于保监会的职责;Ⅲ项属于人民银行的职责;V项属于银监会的职责。

(25) 关于撤单.以下说法正确的有( )。

Ⅰ?.在委托未成交之前.委托人有权变更委托

Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

Ⅲ.委托成交部分不得撤单

Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(26) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。

Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前

Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后

Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的

Ⅳ.期限在15年以上.发行之日起10年内不可赎回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、

清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、

发行之日起10年内不可赎回的债券。

(27) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施

Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。

(28) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股

Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 固定收益证券较容易受到购买力风险的影响.

(29) 上市公司公开发行新股包括( )。

Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，

包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

(30) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。

Ⅰ.公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

Ⅱ.公司债券是一种可转让的债权债务关系

Ⅲ.公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

Ⅳ.同次发行的公司债券的偿还期是一样的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答'B1案:D

解析: 略

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