证券从业资格证

(31) 以下关于股票分割与合并的说法正确的有( )。

Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

Ⅲ.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股

Ⅳ.股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，

便于吸引更多的投资者购买：并股则常见于低价股。

(32) 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。

Ⅰ.LOF的净值报价频率要比ETF低.通常1天只提供1次或几次基金净值报价

Ⅱ.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

Ⅲ.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指数型基金.

也可以是主动管理型基金

ⅠV.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: LOF

有以下特点：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价：LOF的申购、

赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行;LOF在申购、赎回上没有特别要求;

ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1

天只提供1次或几次基金净值报价。

(33) 可转换债券具有( )特征。

Ⅰ.市场容量大.筹资能力强

Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求.上市手续简单.发行成本低

Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可转换债券具有下列特征：①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;②

可转换债券具有双重选择权的特征。

(34)以下属于信托的基本特征的有( )。

Ⅰ.所有权与利益权相分离Ⅱ.信托财产的独立性

Ⅲ.信托无限责任Ⅳ.信托管理的连续性

V.信托的不稳定性

A: ⅠⅡV

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:信托的基本特征：(1)所有权与利益权相分离。(2)信托财产的独立性。(3)

信托有限责任。(4)信托管理的连续性。信托管理的连续性安排，

使信托成为一种具有长期性和稳定性的财产转移与财产管理制度.

(35) 以下对开放式基金说法正确的是( )。

Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回

Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

开放式基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回.因此.

为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，

开放式基金需要以现金形式保持一部分资金。

(36) 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是( )。

Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、

承销的证券公司出具法律意见

Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法

律意见

Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人

出具法律意见

Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，

同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。

(37)存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括( )。

Ⅰ.规定存款准备金计提的基础Ⅱ.规定法定存款准备金率

Ⅲ.规定存款准备金的构成Ⅳ.规定存款准备金的上限

V.规定存款准备金提取的时间

A: ⅠⅡV

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢV

答案:D

解析:存款准备金政策不规定存款准备金的上限，超过部分构成超额存款准备金。

(38)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )

Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，

在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、

信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。

(39) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。

Ⅰ.深证新指数Ⅱ.深证A股指数

Ⅲ.深证B股指数Ⅳ.深证100指数

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

深圳证券交易所综合指数类有深证综合指数、深证A股指数、深证8股指数、

行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。

(40) 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有( )。

Ⅰ.利率期权Ⅱ.货币期权

Ⅲ.股权类期权Ⅳ.金融期货合约期权

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。可以从选择权性质、

合约履行时间、期权基础资产性质来划分。其中，按照金融期权基础资产性质的不同，

金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

（责任编辑：）

共6页,当前第4页  第一页  前一页  下一页