证券从业资格证

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161：股票的未来收益包括( )。

A股息收入 √   

B资本利得 √  

C股本增值收益 √   

D清算价值

162：证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A为客户办理特定目的专项资产管理业务 √   

B为多个客户办理集合资产管理业务 √

C单一客户办理定向资产管理业务 √      

D单一客户办理非定向资产管理业务

163：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。

A方便投资者开立证券和资金账户 √  

B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 √

C减少资金占用，降低交易成本 √    

D有助于从体制上防范和控制市场风险 √

164：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有( )。

A防范经营风险和道德风险 √     

B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 √

C保障客户的投资目标得以实现    

D保障客户及证券公司资产的安全、完整 √

165：关于利率期货的描述不正确的是( )。

A利率期货是金融期货中最先产生的品种 √     

B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具

166：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

A从业人员的资格管理与后续职业培训 √

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 √

C制定从业人员的行为准则和道德规范 √      

D制定业务指引 √

167：信息披露的意义在于( )。  

A有利于价值判断 √        

B防止信息滥用 √

C有利于监督经营管理 √     

D防止不正当竞业 √

168：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

A经纪业务内部控制 √        

B研究、咨询业务内部控制 √

C业务创新的内部控制 √       

D公支机构内部控制 √

169：证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

A健全性 √     

B合理性 √

C制衡性 √     

D独立性 √

170：新《公司法》规定( )。

A明确了关联交易的概念 √

B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 √

C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 √

D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 √

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