证券从业资格证

121. 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。(　　)

122. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(　　)

123. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。(　　)

124. 证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。(　　)

125. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(　　)

126. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。(　　)

127. 见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)

128. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。(　　)

129. 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。(　　)

130. 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。(　　)

121. B

P26

122. A

P200

123. A

P201

124. A

P16

125. A

P189

126. A

P167

127. A

P298

128. B

不得超过2亿元

129. B

P3

130. A

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