证券从业资格证

27.法律意见书是指具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其选题对发起人资格发起人协议基金契约托管协议招募说明书基金管理公司章程拟委任的基金管理人和托管人资格本次发行的实质条件发起人主要财务状况等问题出具法律意见。（ ）

A．正确      B.错误

28.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。（ ）

A．正确      B.错误

29.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。（ ）

A．正确      B.错误

30.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于2亿元时，该基金不得成立。（ ）

A．正确      B.错误

31.公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金。（ ）

A．正确      B.错误

32.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。（ ）

A．正确      B.错误

33.目前我国上网定价发行结束后，上交所和深交所按各参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。（ ）

A．正确      B.错误

34.或有递延销售费可以表示未投资金额的百分比或者作为赎回金额的百分比。（ ）

A．正确      B.错误

35.封闭式基金发行时要规定基金的发行总额和发行期限，发行总额认满，不管是否到期或者发行到期发行总额未满，基金都进行封闭，不再接受认购申请。（ ）

A．正确      B.错误

36.基金年费的费用标准一般为资产净值的0.2%，逐日累计计提，按月支付。（ ）

A．正确      B.错误

37.我国目前基金交易佣金为成效金额的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）

A．正确      B.错误

38.基金的利润分配政策　要由基金经理人制定。（ ）

A．正确      B.错误

39.对非金融机构买卖基金单位的减价收入不征收营业税。（ ）

A．正确      B.错误

40.基金管理公司以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。（ ）

A．正确      B.错误

41.更换基金托管人是由基金管理公司的董事会决定的事项。（ ）

A．正确      B.错误

42.投资者从基金分配中获利的股票的股息红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息红利利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（ ）

A．正确      B.错误

43.基金在资产变现时可能遭受损失的风险被称为市场风险。（ ）

A．正确      B.错误

44.从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（ ）

A．正确      B.错误

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（责任编辑：中大编辑）