证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化多选(十一)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、收购的支付方式包括( )。

A.用现金购买资产

B.用股票交换股票

C.用现金购买股票

D.用股票购买资产

2、按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为( )。

A.协议收购

B.要约收购

C.敌意收购

D.善意收购

3、按行业关联性划分，并购可以分为( )。

A.横向并购

B.纵向并购

C.混合并购

D.协议收购

4、有下列( )情形之一的，不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近2 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近2 年有严重的证券市场失信行为

D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

5、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A 股股份

B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

C.取得的上市公司A 股股份2 年内不得转让

D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

6、外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循( )原则。

A.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

B.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

C.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

D.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

7、有下列( )情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在

一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1 年后，每12 个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

8、有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3 年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约

D.中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

9、有( )情形之一的，为拥有上市公司控制权。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

10、保持公司控制权策略有( )。

A.每年部分改选董事会成员

B.限制董事资格

C.超级多数条款

D.“白衣骑士”策略

2012年证券从业资格考试证券发行与承销考前强化单选汇总

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）