证券从业资格证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。.

A.基念份额上市交易公告书

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募说明书

2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。

A.日本

B.中国

C.美国

D.欧洲

4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。

A.审批制

B.申报制 C核准制

D.注册制

5.债券基金主要以( )为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.其他证券投资基金

6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。

A.国际股票基金

B.洲际型股票基金

C.区域型股票基金

D.单一国家型股票基金

7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。

A.按复利计息

B.按单利计息

C.折现的利率

D.贴现

8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最优

9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

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（责任编辑：何以笙箫默）

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