证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》 基础强化练习题(4)，希望对您的复习有所帮助！

证券从业资格考试试题

31.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )

A.贴现

B.记账

C.转让

D.承兑

32.关于资本证券，下列说法错误的是( )。

A.持有人有一定的收入请求权

B.有价证券即指资本证券

C.有价证券是资本证券的主要形式

D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

33.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

A.运作独立

B.监督独立

C.代码独立

D.指数独立

35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

39。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

40.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业公会、

答案

31.【解析】答案为B。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

32.【解析】答案为C。资本证券是有价证券的主要形式，所以C选项说法错误。

33.【解析】答案为B。实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。

34.【解析】答案为A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。独立运作是中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

35.【解析】答案为B。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

36.【解析】答案为A。《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

37.【解析】答案为A。《首次公开发行股票并上市管理办法》对净利润和两个辅助指标分别作了规定，要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元。

38.【解析】答案为B。《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负贵人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

39.【解析】答案为C。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为;证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为;证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

40.【解析】答案为C。《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

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