证券从业资格证

11.发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

12.MM理论的假设条件有()。

A.企业的增长率为l00%，所有现金流量都是固定年金

B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和

这些收益风险的预期是相等的

13.可转换证券筹资的特点有()。

A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成

本要高于普通股或优先股

B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

14.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。

A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

15.首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到

行政处罚，且情节严重

C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏

D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违

法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

16.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价

包括()。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在()情形下不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起。l年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

18.首次公开发行股票的基本原则包括()。

A.“公开、公平、公正”原则

B.灵活原则

C.高效原则

D.经济原则

19.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括()。

A.质量控制标准

B.出现的质量纠纷

C.质量控制负责人

D.质量控制措施

20.发行人对外担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押

B.质押

C.保证

D.按揭

11.ABCD

【解析】发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无

形资产及其他资产完整投入拟发行上市公司。

12.BCD

【解析】选项A应该是企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金。本题考查MM

理论的假设条件。

13.ABCD

【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。

14.ABCD

【解析】本题考查保荐机构为配合中国证监会审核而承担的相关工作。

15.ACD

【解析】选项B应该是最近36个月内。本题考查首次公开发行股票，发行人不得有的相

关情形。

16.AC

【解析】询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

17.ACD

【解析】本题考查股票锁定的一般规定。选项8应该是本公司股票上市交易之日起1

年内。

18.ACD

【解析】本题考查首次公开发行股票的基本原则。具体包括“公开、公正”原则;高效原

则;经济原则。

19.ABD

【解析】发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括质量控制标准、质量控制

措施、出现的质量纠纷。

20.AB

【解析】本题考查发行人应披露的对外担保有关情况

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