证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

41．对股份公司而言，发行优先股票的作用既可以筹集长期稳定的公司股本，又可以减轻利息的分派负担。    (    )

42．在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。    (    )

43．无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。    (    )

44．股票是资本证券，是一种现实的资本。    (    )

45．股票持有者作为股份公司的股东，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。    (    )

46．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。    (   )

47．由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。

48。股票流通不能产生收益。

49．股票可能给它的持有者带来收益，但这种收益具有不确定性。(    )

50．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。   (    )

51．在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。    (    )

52．证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的

一切信息。  (  )

53，实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。    (    )

54．股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。    (    )

55．我国现行的有关法规规定。我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

56．根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

57．发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。    (  )

58．余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承铺商承担全部风险的承销方式.   (    )

59．在我国，首次公开发行的股票的定价方式实行询价制度。  (    )

60．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价o  (    )

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（责任编辑：中大编辑）

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