证券从业资格证

41.从WMS的曲线来看，一般当WMS指标连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是 卖出的信号。 ( )

A.正确

B.错误

42.OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发 展方向。 ( )

A.正确

B.错误

43.经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好。 ( )

A.正确

B.错误

44.证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。因此，组合管理强调投资的收益目 标应与风险的承受能力相适应。 ( )

A. 正确

B.错误

45.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下期望获得的投资收益率。投资目标的确 定应包括风险和收益两项内容。 ( )

A.正确

B.错误

46.投资风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种 偏离程度由收益率的方差来度量。 ( )

A.正确

B.错误

47.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。 ( )

A.正确

B.错误

48.所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险 证券的相对市值比例一致的证券组合。 ( )

A.正确

B.错误

49.如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。 ( ) A.正确

B.错误

50.市场的实际情况表明，债券的价格与收益率之间的关系经常是非线性的。 ( ) A.正确

B.错误

51.金融工程作为新兴学科，是用一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。 ( )

A.正确

B. 错误

52.运用金融工程的分解技术可以拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以 消除。 ( )

A.正确

B.错误

53.整合新型的混合金融工具替代多手操作不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金 融工具整合技术发展的动力。 ( )

A.正确

B.错误

54.套利是期货投机的特殊方式，它使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变 化，而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。 ( )

A.正确

B. 错误

55.名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。 ( )

A.正确

B.错误

56.由日本证券分析师协会定义的证券分析师不包括基金管理人。 ( )

A.正确

B.错误

57.国际注册投资分析师协会于2000年6月正式成立，注册地在美国。 ( )

A.正确

B.错误

58.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这 些信息进行交易。 ( )

A.正确

B.错误

59.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能 出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。 ( )

A.正确

B.错误

60.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )

A.正确

B.错误

41.A

【解析】本题考查WMS指标。本题表述正确。

42.A

【解析】本题考查0BV线。本题表述正确。

43.A

【解析】本题考查ADL指数。本题表述正确。

44.A

【解析】本题考查证券组合管理的特点。本题表述正确。

45.A

【解析】投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下期望获得的投资收益率。投资目 标的确定应包括风险和收益两项内容。

46.A

【解析】投资风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上， 这种偏离程度由收益率的方差来度量。

47.A

【解析】无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。

48.A

【解析】所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。

49.B

【解析】如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的上方，绩效好。

50.A

【解析】市场的实际情况表明，债券的价格与收益率之间的关系不是线性的，而是一种凸性的关系。

51.A

【解析】金融工程作为新兴学科，是一门金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。

52.A

【解析】金融工程的分解技术是拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以消除。

53.A

【解析】整合新型的混合金融工具替代多手操作不断满足投资人或发行人的实际需求， 将是金融工具整合技术发展的动力。

54.A

【解析】本题考查套利。本题表述正确。

55.B

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

56.B

【解析】由日本证券分析师协会定义的投资分析师包括基金管理人。

57.B

【解析】国际注册投资分析师协会于2000年6月正式成立，注册地在英国。

58.B

【解析】投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能 根据这些信息进行交易。

59.A

【解析】证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意 对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。

60.B

【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构只能在注册地及分 支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。

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