证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由(　　)任免。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.证券交易所

42.当上市公司在(　　)上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.中小企业板块

B.主板市场

C.代办股份转让系统

D.创业板市场

43.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

44.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在(　　)。

A.北京

B.上海

C.天津

D.深圳

45.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映(　　)市场整体走势的指数。

A.H股

B.B股

C.A股

D.S股

46.下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是(　　)。

A.深证新指数

B.深证成分股指数

C.深证100指数

D.房地产指数

47.截至2009年12月底，我国共有证券公司(　　)家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.106

C.110

D.120

48.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于(　　)亿元人民币。

A.8

B.10

C.12

D.15

49.(　　)是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.证券资产管理业务

D.证券自营业务

50.2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为(　　)。

A.A类

B.B类

C.C类

D.D类

51.证券公司中单独或合并持有该公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

52.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是(　　)。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书l年以上

C.不超过55周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

54.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

A.1%～8%

B.1%～5%

C.2%～8%

D.2%～l0%

55.下列不属于证券市场监管意义的是(　　)。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.发展和完善证券市场体系的需要

C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

56.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是(　　)。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

C.公司的实际控制人

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

57.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上l0万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.3万元以上30万元以下

58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

59.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.7

B.10

C.15

D.30

60.直接为投资者开立资金结算账户的是(　　)。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

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