证券从业资格证

4.证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括( )。

A.了解自己

B.了解市场

C.了解客户

D.了解行情热点

E.了解投资理论

[答] A B C E

5.了解资本市场运作的基本规律和基本特征，( )。

A.犹如了解证券投资管理这场“战争”的战场特性

B.是任何成功的投资行为都必须进行的第一步

C.其中包括对市场价格运动特征的理解

D.对所有的投资管理并不都适用

[答] A B C

6.对于证券投资理论，投资管理人应该( )。

A.全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容

B.融各家之长，兼收并蓄，扬长避短

C.既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法

D.努力形成自己的行为有效的投资理论和方法

[答] A B C D

7.证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为( )。

A.不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同

B.不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同

C.不同客户的有关投资法律法规限制不同

D.客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求

[答] A B C

8.证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点，决定自身的投资策略时，往往需要回答两个问题，即( )。

A.市场是否永远是对的

B.人是否能够战胜市场

C.人是否应与市场和谐相处

D.收益是否和风险相匹配

[答] B C

9.证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为( )。

A.资产管理

B.投资组合管理

C.财务管理

D.资金管理

[答] A B D

10.完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和( )。

A.信息管理

B.交易执行

C.信用评级

D.绩效评估

[答] A B D

(三) 判断题

1.如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。

[答] 是

2.在资本市场中，诚实信用原则是与利益最大化假设矛盾的，因而只是一句空话。

[答] 非

3.如果资本市场中不能保持诚实信用原则，资本市场本身也将走向灭亡。

[答] 是

4.风险和收益的权衡其实是我们做任何投资决策者必须考虑的，无论是风险偏好型还是风险厌恶型投资者，都会充分比较风险和收益，在既定的收益下实现最小的风险。

[答] 非

5.资本市场使得投资者可以利用有效的投资组合消除投资风险。

[答] 非

6.在证券投资管理运作中，投资管理人可以自主决定投资分散化的程度。

[答] 非

7.投资管理人在进行证券投资运作时，必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解，这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律，必然会在投资运作中失利。

[答] 是

8.不同国家、不同历史发展时期的资本市场蕴含着自身所特有的特征和规律，它们只有个性没有共性。

[答] 非

9.只要证券投资者自身水平高超，即使不了解市场的基本规律和特征，一样可以形成有效的投资理念和投资策略。

[答] 非

10.在为银行和保险公司制定投资决策时，应充分考虑其投资领域可能受到某些特殊法规和公司政策的限制。

[答] 是

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