证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》考点模拟(十三)，希望对您的复习有所帮助！

(一) 单项选择题

1.证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是( )。

A.诚实信用原则

B.投资分散原则

C.风险收益匹配原则

D.合法合规原则

[答] D

2.对于一个理性的资本市场，( )。

A.有一部分人是被强迫参加交易的

B.客观上承认超越市场的外在优势

C.不支持非正常利润

D.某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平

[答] C

3.诚实信用原则是( )。

A.证券投资管理中最基本的原则

B.任何商业行为都必须遵循的原则

C.与理性的人的假设相矛盾

D.资本市场特有的原则

[答] B

4.资本市场最主要的功能是( )。

A.为国有企业改革融资

B.财富创造

C.价格发现

D.资源配置

[答] D

5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当( )。

A.听从委托方，继续投资于该投资对象

B.自行帮助委托方选择更好的投资对象

C.向委托方推荐更好的投资对象

D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托

[答] A

6.投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了( )。

A.历史会重演，把握历史就可以获取更大收益

B.进行一些学术性的研究

C.吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断

D.满足委托人的要求

[答] C

4.资本市场最主要的功能是( )。

A.为国有企业改革融资

B.财富创造

C.价格发现

D.资源配置

[答] D

5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当( )。

A.听从委托方，继续投资于该投资对象

B.自行帮助委托方选择更好的投资对象

C.向委托方推荐更好的投资对象

D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托

[答] A

6.投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了( )。

A.历史会重演，把握历史就可以获取更大收益

B.进行一些学术性的研究

C.吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断

D.满足委托人的要求

[答] C

10.在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的( )，在此基础上，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。

A.财务信息

B.资产负债状况

C.风险承受能力

D.投资意识

[答] B

(二) 多项选择题

1.证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括( )。

A.风险收益匹配原则

B.契约约束条件下的投资分散化原则

C.现代资产组合理论指导下的投资组合原则

D.注重研究和理解资本市场历史规律的原则

[答] A B D

2.资本市场从长期发展来看，( )。

A.有一部分投资者能获得超额收益

B.可以让一部分人获得暴富的机会

C.只能实现与所承担风险水平一致的正常收益

D.必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率

[答] C D

3.如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么( )。

A.投资管理人不能随意投资于其它类型的股票

B.投资管理人可以投资于其它类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险

C.投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合

D.很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险

[答] A C D

2012年证券从业资格考试证券投资基金多选习题汇总

2012年证券从业资格考试证券投资基金考前强化试题汇总

（责任编辑：xll）