证券从业资格证

题目21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。

A、融资券

B、国债 √

C、企业债

D、特种金融债券

题目22：股票交易如果在证券交易所进行，可称谓( )。

A、上市交易 √

B、店头交易

C、柜台交易

D、场外交易

题目23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。

A、投资种类

B、账户用途 √

C、交易场所

D、投资主体

解答:账户用途

题目24：企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。

A、企业债 √

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

题目25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。

A、证券账户转让登记

B、证券账户变更登记

C、集中交易过户登记 √

D、非交易过户登记

解答:集中交易过户登记

题目26：目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。

A、所委托的证券公司

B、证券交易所 √

C、发行该债券的上市公司

D、登记结算公司

题目27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。

A、账外自营

B、使用他人名义和非自营席位变相自营

C、建立专用自营账户 √

D、将自营账户借给他人使用

题目28：证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A、证券交易所

B、证券经纪商

C、中国证券业协会 √

D、委托

题目29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

C、交易手续简单、清晰，费时少 √

D、目前银行间市场的交易品种主要是债券

解答:交易手续简单、清晰，费时少

题目30：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

A、开户和证券交易过户

B、证券交易过户和签订证券协议

C、开户和签订证券协议 √

D、开户和接受具体委托

题目31：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。

A、5 000万元

B、 1亿元 √

C、2亿元

D、3 000万元

1亿元

题目32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。

A、管理风险

B、交易风险

C、市场风险 √

D、经营风险

题目33：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(

)进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

A、席位，席位

B、席位，证券账户

C、证券账户，证券账户

D、证券账户，席位 √

题目34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A、承销购买方式

B、同一价购买方式

C、招标购买方式 √

D、支付购买方式

解答:招标购买方式

题目35：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。

A、费用支出

B、固定的融资成本

C、投资净利润

D、固定的收益 √

题目36：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(

)年。

A、5

B、10

C、20 √

D、15

解答:20

题目37：买断式回购采用的方式为( )。

A、一次成交，两次结算 √

B、两次成交，一次结算

C、两次成交，两次结算

D、一次成交，一次结算

题目38：以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是( )。

A、IB业务不是所有的证券公司都能申请的

B、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 √

C、IB制度全称为介绍经纪业务

D、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

题目39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔( )。

A、每季度 √

B、半年

C、每一会计年度

D、三个季度

题目40：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。

A、T+2

B、T+1

C、T+4 √

D、T+3

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（责任编辑：lqh）