证券从业资格证

题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A、商业银行

B、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √

C、证券交易所

D、证券公司

解答:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A、6 √

B、2

C、12

D、1

解答:6

题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。

A、2

B、182

C、4

D、8 √

题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A、10

B、20 √

C、7

D、15

题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、罚款

B、没收非法所得

C、公示处分 √

D、警告

题目46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A、自营业务 √

B、代理业务

C、经纪业务

D、承销业务

题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A、2

B、5

C、1 √

D、3

解答:1

题目48：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。

A、166 √

B、165

C、167

D、168

解答:166

题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A、40%

B、30% √

C、20%

D、50%

题目50：商业银行间的债券回购业务( )。

A、必须通过全国统一同业拆借市场进行 √

B、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

C、在场外进行

D、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

题目51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

A、受托人

B、密码程序 √

C、营业部

D、委托人

题目52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起( )个工作日。

A、15

B、25

C、30 √

D、20

题目53：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。

A、现货交易和期货交易

B、现货交易和期权交易

C、期货交易和期权交易

D、现货交易和远期交易 √

题目54：( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、当面委托

B、市价委托 √

C、电话委托

D、限价委托

解答:市价委托

题目55：单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次 一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。

A、10%

B、20% √

C、30%

D、15%

题目56：证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

A、价格关系

B、数量关系

C、市场秩序

D、供求关系 √

题目57：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A、50 000

B、1 000

C、10 000 √

D、5 000

题目58：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后(

)个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A、5

B、30

C、15 √

D、20

解答:15

题目59：根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A、撤销相关业务许可 √

B、罚款

C、警告

D、没收非法所得

题目60：机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。

A、10 √

B、5

C、20

D、15

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