证券从业资格证

二、多选题

题目61：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。

A、权证

B、股票

C、到期日在1年以内的政府债券 √

D、现金 √

题目62：关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A、我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则 √

B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 √

C、净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

D、在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

E、竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

题目63：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

A、会计评估

B、承销协议 √

C、验资报告 √

D、核准文件 √

E、登记申请 √

题目64：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可：

A、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 √

B、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 √

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 √

D、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 √

题目65：根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。

A、可转换债券

B、股票 √

C、权证

D、期货

E、债券 √

题目66：《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有( )。

A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% √

B、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% √

C、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的2(】%

D、所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

题目67：以下说法正确的有( )。

A、银货对付即款券两讫、钱货两清 √

B、银货对付的主要目的是为了简化操作手续

C、银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险 √

D、银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 √

题目68：公开报价包括( )。

A、反向报价

B、单边报价 √

C、对话报价

D、双边报价 √

题目69：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

A、开放型基金 √

B、收益性基金

C、封闭性基金 √

D、债券型基金

E、股票型基金

题目70：按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。

A、准确 √

B、公开

C、充分 √

D、真实 √

E、完整 √

题目71：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。

A、国家重点建设债券 √

B、在证券交易所上市的企业债券 √

C、国债 √

D、股票型证券投资基金

E、国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

题目72：根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A、在交易所交易的权证 √

B、证券投资基金 √

C、股票

D、中国证监会批准的其他金融工具 √

E、债券

题目73：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。

A、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

B、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 √

C、当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

D、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

题目74：非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

A、账户挂失转户

B、赠与 √

C、继承 √

D、财产分割 √

E、法院判决 √

题目75：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A、不同集合资产管理计划的资产 √

B、集合资产管理计划资产与其自有资产 √

C、集合资产管理计划资产与其他客户的资产 √

D、集合资产管理计划内各项资产

题目76：关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是( )。

A、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 √

B、第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 √

C、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 √

D、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 √

题目77：下列关于ETF的说法中错误的是( )。

A、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

B、当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 √

C、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的 √

D、投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

E、当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 √

题目78：同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A、规范履行信息披露义务 √

B、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

C、股东权益为正值或净利润为正值 √

D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 √

题目79：根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。

A、金融行业政府工作人员

B、证券交易所管理人员

C、授权的代理法人 √

D、证券管理机关工作人员

E、证券从业人员

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（责任编辑：lqh）