证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

61.下列（ ）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B．交易能力强的交易主体法律地位较高

C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（ ）。(1分)

A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B．场外市场包括一级市场

C．场外交易市场包括店头市场

D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式

63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。(1分)

A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B．法人也可以买卖证券

C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．按比例分配原则

D．数量优先原则

65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（ ）。

A．无形席位

B．自营席位中大网校论坛

C．代理席位

D．有形席位

66.我国证券交易所的会员可享受下列（ ）权利。

A．参加会员大会

B．按规定退回席位

C．对证券交易所事务的提议权和表决权

D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

67.在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。

A．A股股票

B．B股股票

C．国债

D．基金

68.场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。

A．公开性

B．流动性

C．组织性

D．集中性

69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。

A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定

B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约

D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。(1分)

A．A股价格最小变动单位为0.01元

B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元来源:中大网校网

C．目前债券现货报价为每100元面值价格

D．基金报价为每份基金价格

答案及解析

二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

61.【答案】AC

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，AC两项均违背了证券交易的公正原则；B项违背了公平原则；D项违背的是公开原则。

62.【答案】ACD

【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场所所作的划分，而一级市场和二级市场是就证券是首次发行和以后转手而划分的，两者不存在包含关系。

63.【答案】ABCD

【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

64.【答案】ABCD

【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

65.【答案】BC

【解析】交易席位的种类主要有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

66.【答案】ACD

【解析】除ACD三项外，我国证券交易所会员的权利还包括：①有选举权和被选举权；②按规定转让交易席位；③参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让而不允许退回。

67.【答案】ACD

【解析】B项B股股票采用专用席位进行交易。

68.【答案】ACD

【解析】场内交易和场外交易的区别主要有：①集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；②组织性不同，场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；③公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。

69.【答案】ABCD

【解析】除ABCD四项外，投资者作为委托人，必须履行的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确委托手段；③了解交易风险，明确买卖方式。

70.【答案】ABCD

【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为"每股价格"，基金报价为"每份基金价格"，债券现货报价为"每百元面值的价格"，债券回购报价为"每百元资金到期年收益率"(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005，深圳证券交易所为0.01。

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（责任编辑：中大编辑）