证券从业资格证

证券投资基金第十章基金监管经典真题回顾

【真题1】(多项选择题)法规规定，基金管理公司应当建立( )的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。

A.高级管理人员

B.董事和基金经理

C.基金部门交易员

D.基金研究部门离职人员

【答案】AB

【名师解析】按照法规规定，基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定;基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。

【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是( )。

A.维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益

B.充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C.防止操作市场，禁止欺诈、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开”的投资环境

D.引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

【答案】ABCD

【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。( )

【答案】√

【名师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容，题干陈述正确无误。

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（责任编辑：lqh）

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