证券从业资格证

54.证券投资咨询公司的业务范围一般包括________.

A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

55.证券市场 监管的原则为________.

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C."三公"原则

D.监督和自律相结合的原则

56.加强证券市场监管的意义有________.

A.是保障广大投资者权益的需要

B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.是提高证券市场效率的需要

57.国际证监会公布的监管目标为________.

A.保护投资者

B.透明和信息公开

C.降低系统风险

D.降低非系统风险

58.证券市场监管的手段________.

A.法律手段

B.经济手段

C.政策手段

D.行政手段

59.在我国证券市场上自律性管理机构主要有________.

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

60.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________.

A.对证券交易活动的管理

B.对会员的管理

C.对上市公司的管理

D.对投资者的管理

三、判断题

1.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3.在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5.由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

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（责任编辑：中大编辑）