证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

21.根据产品形态，金融衍生工具可分为(　　)。

A-交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

22.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在(　　)。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

23.金融期货的基本功能有(　　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

24.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

25.下列属于权证要素的是(　　)。

A.权证类别

B.标的

C.行权价格

D.行权比例

26.证券发行市场的作用主要表现在(　　)。

A.为政府宏观部门调控经济提供手段

B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

27.股票发行的定价方式，可以采取(　　)。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.公开招标方式

D.上网竞价方式

28.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有(　　)。

A.特别处理

B.暂停上市

C.终止上市

D.退市风险警示

29.场外交易市场具备的功能是(　　)。

A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

30.下列属于加权股价指数的是(　　)。

A.拉斯贝尔加权指数

B.派许加权指数

C.综合指数

D.费雪理想式

答案：

21.CD

【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

22.ABCD

【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

23.ABCD

【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

24.ABCD

【解析】本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

25.ABCD

【解析】本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

26.BCD

【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

27.ABD

【解析】本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。

28.ABCD

【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。

29.BCD

【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

30.ABD

【解析】本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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