证券从业资格证

为了帮助大家更好的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.代理推广机构

C.结算公司

D.托管银行

2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。

A.前3个工作日内 上月资产净值

B.前3个工作日内 上月资产市值

C.前5个工作日内 上月资产净值

D.前5个工作日内 上月资产市值

3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A.套期保值

B.资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.3000手

B.5000手

C.1万手

D.5万手

7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

8.标准券的折算率是指( )。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

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（责任编辑：中大编辑）