证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

11．下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是(    )。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

c．基金份额持有人不得申请赎回

D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

12．下列说法错误的是(  )。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

c．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

13．关于股票基金的描述，正确的是(    )。

A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

14．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括(    )。

A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C．现金

D．可转换债券

15．若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4 000元资金 (复利记息)，并购买该100股股票；同时卖出l00股2年期期货。2年后，期货台约交割，投资者可以盈利(    )元。

A．120                       B．140

C．160                       D．180

16．下面不属于影响金融期货价格的主要因素是(    )。

A．现货价格                  B．要求的收益率或贴现率

C．现货金融工具的付息情况    D．汇率的变动

17．下列比较金融期货与金融期权正确的是(    )。

A．一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产

B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

c．金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系

D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金；而在金融期权交易中，期权的购买者．无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

18．根据(    )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

c．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

19．下列说法错误的是(    )。

A．买人期权又称看涨期权

B．交易者买人看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌

c．卖出期权又称看跌期权

D．交易者买人看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

20．可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是(  )。

A．欧式期权   

B．美式期权    

C．修正的美式期权      

D．大西洋期权

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